昨日，銀保監(jiān)會網站公布的河南銀監(jiān)局洛陽分局行政處罰信息公開表顯示，在辦理的出口商業(yè)發(fā)票貼現(xiàn)業(yè)務中，洛陽銀行股份有限公司(簡稱“洛陽銀行”)貸前調查不盡職，審查階段不審慎，授信審批階段流于形式，放款階段存在失職行為，貸后管理未盡責。為此，洛陽銀監(jiān)分局責令洛陽銀行整改并處以罰款共計200萬元。
行政處罰信息公開表稱，洛陽銀行主要違法違規(guī)事實(案由)：(一)洛陽銀行在業(yè)務相關制度缺失的情況下，辦理了出口商業(yè)發(fā)票貼現(xiàn)業(yè)務。(二)在辦理的出口商業(yè)發(fā)票貼現(xiàn)業(yè)務中，洛陽銀行貸前調查不盡職，審查階段不審慎，授信審批階段流于形式，放款階段存在失職行為，貸后管理未盡責。(三)洛陽銀行將上述業(yè)務中形成的不良資產在不符合規(guī)定情況下認定為呆賬且核銷。(四)洛陽銀行違反內部控制相關法律法規(guī)，沒有按照該行內部制度的要求執(zhí)行授信業(yè)務審查有關流程以及沒有履行不良資產核銷相關程序。
此外，兩名相關責任人也被處罰。于潔琳在洛陽銀行在業(yè)務相關制度缺失的情況下辦理了出口商業(yè)發(fā)票貼現(xiàn)業(yè)務的違規(guī)行為中負有責任，被洛陽銀監(jiān)分局警告，并被罰款7萬元。
宋東亞在洛陽銀行辦理的出口商業(yè)發(fā)票貼現(xiàn)業(yè)務中對授信以及放款審查流于形式的違規(guī)行為中負有責任，被洛陽銀監(jiān)分局警告，并被罰款5萬元。
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